国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第59章

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（以下统称某些企业），该补贴则不受（反补贴协议》的调整。
因此，属于《反补贴协议》调整范围的补贴仅是专向补贴
（s｝｝ecific　subsidy）　o　　　　　《反补贴协议》第二部分、第三部分和第
五部分，分别是对属于专向补贴的禁止性补贴、可诉补贴和
反补贴措施的规范（第四部分“不可诉补贴”己经终止适用）。
　　　　　　禁止性补贴是专向补贴。除此之外，根据下列原则确定
某一补贴是否是专向补贴：
　　　　　　（1）如果授予机关，或其据以运行的立法，明确将补贴的
获得限于某些企业。则该补贴在法律上是专向的。
　　　　　　（2）如果授予机关或其据以运行的立法，制定了确定补贴
资格和数量的客观标准或条件（中性的，不对某一企业或产业
偏向），该资格是自动的，该项标推或条件得到严格遵循，则
不存在专向性。相关标准或条件须明确规定在法律、法规或
其他官方文件中，以便能够证实。
　　　　　　（3）如果尽管因为上述两项规定的原则而表现为非专向性

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国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

补贴，但有理由相信补贴可能事实上是专向性的，则可以考
虑其他因素来确定。这些因素包括：数量有限的某些企业使用
补贴计划，某些企业是补贴的主要使用者，或给予某些企业
不成比例的大量补贴，以及授予机关作出补贴决定时行使决
定权的方式。在考虑这些因素时，还应考虑经济活动多样性
的程度和已经实施的补贴计划的期限。
　　　　　　（4）如果补贴限于指定地理区域的企业或产业，该补贴是
专向的。
　　　　　　上述前两项明确规定在法律文件中，属于法律上的补贴
（法定补贴），第三项则为事实上的补贴。第四项针对特定区域
而言，相信也包括了法律上的和事实上的补贴两种情形。法
定补贴和事实上的补贴的区别在于法律是否明文规定。从反
补贴协议规定的内容看，以及从有关补贴的争端解决的实践
看，不允许通过事实上的补贴来规避有关补贴的多边纪律。
　　　　　　二、补贴的种类
　　　　　　（一）概况
　　　　　　　《反补贴协议》原来将补贴分为三种：禁止性补贴
（prohibited　subsidies；可诉补贴（actionable　subsidies）和不可诉补
贴（non…actionable　subsidies）。这三类补贴被形象地称为红色补
贴、黄色补贴和绿色补贴。但有关不可诉补贴的规定已经于
1999　年年底终止适用。因此，现在只存在禁止性补贴与可诉
补贴两种。这表明，凡属于专向补贴范围的补贴，已经失去
了不可诉补贴这一不受制裁的合法保护地位。
　　　　　　补贴类型不同，对其实施的纪律也不同，救济方式也不
同。禁止性补贴，由于其直接扭曲国际贸易，其本身就是被
禁止的，任何成员都不得给予或维持禁止性补贴（农业补贴从
　　《农业协议》的规定）。如果一成员认为另一成员提供了禁止
性补贴，该成员可直接向世界贸易组织争端解决机构申诉，
无须证明该补贴产生的不利影响。在申诉成功后由争端解决
机构授权采取反措施。这一程序不排除进口成员通过反补贴

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国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

调查程序，采取不违反嵘反补贴协议》的措施。可诉补贴，
正如交通灯的黄色信号可能导致红绿两种可能性一样，需要
判断是否满足了对其采取措施的条件。只有对其他成员的利
益造成不利影响的补贴才是不能使用的。对其他成员利益的
不利影响，指补贴损害另一成员的国内产业，使其他成员根
据CrATT　　　t　　　994　直接或间接获得的利益（特别是受第2　条约束
的减让利益）丧失或受损，或者严重侵害另一成员的利益。
　　　　　　（｝）禁止性书h｝
　　　　　　禁止性补贴包括出口补贴和进日替代补贴两种。
　　　　　　出日补贴卜是指法律上或事实上以出口实绩（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　export
perEorrnance）作为授予补贴的惟一条件或其中一个条件的补
贴。进口替代补贴（　import　substitution　subsidies）　；是指以使用
国产货物而非进口货物为授予补贴的惟一条件或其中一个条
件的补贴。发达成员早在东京回合就已接受对出口补贴的禁
止。进口替代补贴（当地成分补贴）在UATT1947　　中不受规范，
其第3　条第8　款｝b）项排除了对进口替代补贴的适用。在乌拉
圭回合谈判达成的协议中，