国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第61章

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施，其实施期限最长不得超过4　　个月。临时措施应采取临时
反补贴税的形式，根据临时计算的补贴额，以现金或保函作
担保二如果最终裁定是否定的，则应迅速退还交纳的保证金
或解除保函。
　　　　　　承诺。《反补贴协议》对采用承诺解决反补贴调查作了限
制，避免自愿限制协议或假冒承诺的类似措施。与反倾销调
查中的承诺仅由出口商提供不同，反补贴调查中的承诺可以
是出口成员提供的，也可以是出口商提供的。只有在进口成
员的主管机关就补贴和补贴造成的损害作出初步肯定裁定，
才可以寻求或接受承诺。在出口商承诺的情况下，应获得出
口成员的同意。无论是出口商提供承诺或进口当局接受承诺，
都是自愿的。在接受承诺的情况下，仍可继续进行调查。如
果得出否定裁定，承诺自动取消，除非否定裁定的得出是因
为存在承诺造成的。如果违反承诺，进口当局可采取临时措
施。
　　　　　　在下述情况下可以采取承诺：（1）出口成员同意取消和限
制补贴，或采取其他与其影响有关的措施，或者（2｝出口商同
意修改价格，使调查主管机关确信补贴造成的损害影响已经
消除。承诺提价幅度不应超过消除补贴额所必需限度，如较
小提价即可消除对国内产业的损害，则应采取较小提价。
　　　　　　征收反补贴税。反补贴税指为抵消对任何产品的制造、
生产或出口给予的直接或间接补贴而征收的一种特别税。如
果征收反补贴税的条件满足后，进口成员主管机关可以决定
征收反补贴税，除非补贴被撤销。是否征收反补贴税，反补
贴税是按补贴全额征收还是低于全额征收，由进口成员主管
机关决定。反补贴税应无歧视地征收，但对撤销补贴或作出
承诺的进口除外。反补贴税不得超过认定存在的补贴额，该
数额以补贴出口产品的单位补贴计算。

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　　　　　　反补贴税可以追溯适用。一般情况下只有对于初步肯定
裁定或终局肯定裁定生效后进人消费的产品，才可以适用临
时措施或征收反补贴税，但有例外。如果作出终局损害裁定
（而不是损害威胁或阻止产业建立的裁定），或作出终局损害威
胁裁定（如无临时措施本可导致终局损害裁定），如果已采取了
临时措施，则可对临时措施的适用期限追溯适用反补贴税。
临时措施与反补贴税间的差额，采取多退少不补原则。如果
作出实质损害威胁或阻止产业建立的裁定，则只能从终局裁
定日征收反补贴税，以前适用临时措施时交纳的现金押金或
保函应立即退回或解除。在紧急情况下，如果主管机关认为
存在难以补救的损害，并且存在追溯适用反补贴税的必要，
则对临时措施适用前9C｝天进人消费的产品可以追溯适用反
补贴税。
　　　　　　　《反补贴协议》也规定了日落审查和司法审查。反补贴
措施应在实施5　　年后终止，除非经日落审查裁定有必要继续
该措施，以避免补贴和损害的继续或再度发生。各成员设立
独立的法庭，审查调查主管机关的裁定是否与国内法一致。
这些与《反倾销协议》的规定基本相同，在此不再赘述。
复习和练习
　　　　　　提要
　　　　　　1。与（反倾销协议》没有对倾销本身作出规定不同，《反补
贴协议》详细规定了补贴的概念、种类，主要原因在于倾销
是企业行为，而补贴是政府行为。《反倾销协议》重在政府对
倾销的反应，而对于补贴，政府即可提供，又可以针对其他
政府的补贴采取措施。因此，《反补贴协议》既规范补贴，又
规范对补贴作出的反应。
　　　　　　2。并非所有的补贴都属于禁止之列。考反补贴协议》规定
仅可对专向性补贴采取相应的措施。《反补贴协议》将补贴分
为禁止性补贴、可诉补贴。禁止性补贴包括出口补贴和进口
替代补贴。可诉补贴并不受到禁止，但如果对其他成员的利

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益造成了损害，即可对其采取相应的措施。
　　　　　　3。针对不同的补贴可以采取不同的救济措施。对于禁止性
补贴，可以直接向世界贸易组织争端解决机构申诉，在经过
国内调查程序、满足要求后可以采取反补贴措施。对于可诉
补贴，只有经过国内调查程序、得出采取反补贴措施的要求
得到满足的结论后，才可以采取反补贴措施。对于这一反补
贴措施，受该措施影响的成员，可以向世界贸易组织争端解
决机构提出申诉。
　　　　　　关键术语
　　　　　　补贴　禁止性补贴　出口补贴　进口替代补贴　可诉补贴
专向补贴
　　　　　　复习思考题
　　　　　　1。如何理解、掌握补贴的概念和种类？
　　　　　　2。对每一类补贴有什么相应的救济措施？适用条件和程序
有什么不同？

第十七章保障措施
　　　　　　　　与反倾销税、反补贴税一样，保障措施是约束关税义务伪例
　　　外。但与反倾销税、反补贴税不同的是，保障措施不是针对不公
　　　平的贸易做法，而是针对公平的贸易做法对国内产业造成严重损
　　　害而采取的紧急救济措施。保障措施旨在保障自己而非针对外国
　　　产品，因而原则上进口国对于其采取保障措施而给产品出口国造
　　　成的损害应予以补偿。
　　　要点问题
　　　　　　　　　●保障措施的性质
　　　　　　　　　●保障措施的实施条件
　　　　　　　　　●调查对象与实施对象的一致性
　　　　　　　　　●美国立法中的市场扰乱措施

第一节规范保障措施的多边纪律
　　　　　　一、保障措施的性质
　　　　　　保障措施，是进口国针对造成国内产业严重损害的公平
进口产品采取的临时性的紧急救济措施。保障措施的目的，

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是消除进口量增加对国内产业的损害。因而性质上它是一种
国内产业保护措施。但国内产业保护措施本质上与市场经济、
自由竞争、市场开放的原则相违背，允许这种措施自由使用，
必将破坏、阻碍国际贸易的发展，有必要对其作出约束；同时
保护失去竞争力的国内产业，不利于一国经济的发展。因此，
保障措施是一种临时救济措施，其直接目的是给予受到损害
的国内产业一定的调整机会和时间。
　　　　　　保障措施旨在给国内产业调整机会，进口产品本身并不
涉及不公平的贸易做法，因而性质_上它与反倾销税、反补贴
税不同。表现在实施条件上，保障措施的实施条件比反倾销
措施或反补贴措施的实施条件严格。国内产业的范围比反倾
销措施或反补贴措施下国内产业广，损害程度要求高。保障
措施的适用应在最惠国待遇基础_L　实施。实施的期限受到限
制，且措施应逐渐放松。进口成员对于其采取保障措施给产
品出口成员造成的损害应于以补偿。
　　　　　　保障措施实质上是对承担义务的例外。因而保障措施条
款又称为例外条款。例外条款｛　exape　clause）是1942　年以来美
国与其他国家签订的贸易协定包含的一个条款。如果从这些
国家进口的产品的数量迅速增加以致对美国的同类产品的生
产商造成了严重辑害或严重损害威胁，该条款允许美国撤回
其向其他国家作出的关税减让。在美国推动达成的1947　年关
税与贸易总协定中即包含了这一例外条款，这就是关税与贸
易总协定第19　条。其最初目的是防止由于关税减让导致的急
剧增加的进口对国内经济造成混乱，后来逐渐演变为对急剧
增加的进口对国内产业造成的损害的临时救济，是否与关税
的减让有关已经变得不重要了。
　　　　　　二、保障措施多边纪律的建立
　　　　　　关税与贸易总协定第19　条名为“对某些产品进口的紧急
措施”。这一名称准确反映、界定了保障措施的性质。关税与
贸易总协定的缔约方意识到，关税减让后进口产品会出现重

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大增长，从而使国内产业受到巨大冲击。即使关税减让分阶
段实施，某些产业在短期内同样会遇到适应新的竞争环境的
困难，不能调整产业结构使其合理化或者未能采用技术创新
来提高生产率。为使受影响的产业获得适应竞争、进行调整
的时间，关税与贸易总协定第19　条规定了对某些产品进b　的
紧急措施。
　　　　　　关税与贸易总协定第19条一方面规定了进口成员采取保
障措施的权利，另一方面也规定了进口成员在采取这一措施
时的义务。当一成员发现由于关税减让等原因造成某一产品
进口大量增加，以致对其国内同类产品或直接竞争产品的生
产商造成严重损害或严重损害威胁时，该成员可以对该进口
实施临时性的保障措施。
　　　　　　鉴于关税与贸易总协定要求最惠国贸易待遇，以关税作
为限制进口的措施，有些发达成员为了规避关税与贸易总协
定的规则，与出口增长的出口成员达成协议，通过月行胃自
愿出口限制、有序销售安排以及类似的措施，要求出口成员
将其出口限于协议好的配额内。这些措施不是根据关税与贸
易总协定第I9　条实施的，因而不受关税与贸易总协定纪律的
约束。但它影响了国际贸易的发展，其合法性受到怀疑，因
而被称为“灰色区域”措施。实践表明，关税与贸易总协定
第t9　条确立的纪律，不足以有效地控制保障措施的实施。
　　　　　　在乌拉圭回合谈判中，谈判方达成了《保障措施协议》，
旨在澄清和加强关税与贸易总协定的纪律，尤其是其第19　条
的规定，重建对保障措施的多边控制，消除规避此类控制的
措施，鼓励对受到增加进口不利影响的产业进行结构性调整，
促进国际竞争。《保障措施协议》明确禁止“灰色区域”措施，
并要求成员承诺不对出口或进口采用、维持任何自愿出口限
制、有序销售安排或其他任何类似措施。各成员政府不得支
持或鼓励企业使用或维持上述措施的非政府安排，应严格按
关税与贸易总协定第f9　条的规定采取紧急措施。

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　　　　　　　《保障措施协议》主要包括四部分：一般规定（协议的适用
范围和保障措施的适用条件）、适用保障措施的规则、原已存
在的措施、多边监督和制度。
　　　　　　嘴保障措施协议》确立了关税与贸易总协定第19　条规定
的保障措施的适用规则，澄清了该第19　条确立的规则。该第
19　　条包括的任何措施（中止减让或其他义务），必须根据《保
障措施协议》采取。任何成员不得对某些产品的进口采取或
寻求该第19　条所列出的紧急措施，除非该措施符合《保障措
施协议》的要求。因此，关税与贸易总协定第19　条与《保障
措施协议》一起构成了规范保障措施的整个纪律和规则。