国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第8章

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任。同时，如果货物不符在风险转移之后出现，而该不符是
由于卖方的违约行为造成的，卖方仍应承担责任，例如违反
在一段时间内货物将继续适用于其通常使用目的或某种特定
目的、将保持某种特定质量或性质的任何保证。
　　　　　　如果卖方在交货日期前交付货物，可以在该日期到达前，
交付任何缺漏部分或补足所交付货物的不足数量，或交付用
以替换所交付的不符合合同规定的货物，或对所交付货物中
任何不符合合同规定的情形作出补救。但这一权利的行使，
不得对买方造成不合理的不便或损失。
　　　　　　关于交货数量，在大宗货的情况下，一般允许卖方在合
同规定的增减范围内交货。
　　　　　　3。交付单据
　　　　　　根据《联合国国际货物销售合同公约》，如果卖方有义务
移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地
点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这
些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中不符合合同规

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定的情形，但是，此权利的行使不得使买方遭受不合理的不
便或承担不合理的开支。但是，买方保留该公约所规定的要
求损害赔偿的任何权利。
　　　　　　国际货物买卖与国内货物买卖的不同之一是货物的流转
与单据的处理是分开进行的，卖方在交付货物之后或同时必
须交付有关单据。常用的单据有发票、运输单据、保险单、
质量检验证书、原产地证明、出口许可证，等等。有的单据
还具有货物所有权凭证的作用，如海运提单。一般情况下提
单的转让即货物所有权的转让，投有这种单据，交易就不能
正常进行，买方不能提取、处置货物。在国际货物买卖中，
单据还是卖方据以结算、买方据以付款的凭证。卖方交付单
据的义务一般是按合同规定的形式、内容、种类、数量、一
时间、地点、方式交付有关单据。交付单据是卖方应履行的
最后一项义务，仅是按时交付货物不表示卖方履行义务完毕，
如果不按规定交付单据，卖方的违约时间应是不交单或交单
不合格的时间。
　　　　　　4。权利担保
　　　　　　卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或
要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下收取
货物。同时，卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工
业产权或其他知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖
方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，
且这种权利或要求根据下述国家的法律规定是以工业产权或
其他知识产权为基础的：如果双方当事人在订立合同时预期货
物将在某一国境内转售或做其他使用，则根据货物将在其境
内转售或做其他使用的国家的法律；在任何其他情况下，根据
买方营业地所在国家的法律。但前述有关卖方对货物知识产
权担保的义务，不适用于以下情况：买方在订立合同时已知道
或不可能不知道此项权利或要求，或者此项权利或要求的发
生，是由于卖方要遵守买方所提供的技术图样、图案、程式

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或其他规格。
　　　　　　上述义务表明，卖方必须保证在交付货物时对货物享有
所有权或处置权（物权），出售的货物上不存在未向买方透露的
担保权益，如抵押权、留置权；同时卖方还必须保证其出售的
货物没有侵犯他人的知识产权，如专利权、商标权。该担保
要求是严格的，必须是第三方不能提出权利或要求，如果第
三方提出要求，即使该要求没有法律依据，卖方也应承担责
任。《联合国国际货物销售合同公约》对物权与知识产权作了
区分。对物权的担保是交付货物时，而对知识产权的担保是
订立合同时。由于知识产权的时间性和地域性，卖方的担保
责任限于依订立合同时双方同时预期的转售国或使用国或买
方营业地国法律的权利或要求，以卖方在订立合同时已知或
不可能不知道的权利或要求为限。该公约规定，买方也可以
同意在第三方提出权利或要求的条件下接受货物。
　　　　　　对于卖方的上述权利担保义务，如果买方不在已知道或
理应知道第三方的权利或要求后一段合理时间内，将此权利
或要求的性质通知卖方，则丧失援引上述规定的权利。卖方
如果知道第三方的权利或要求以及此权利或要求的性质，就
无权援引前述有关买方丧失权利的规定。
　　　　　　（三）买方义务
　　　　　　根据《联合国国际货物销售合同公约》，买方的基本义务
主要体现在两大方面，即按合同或法律的规定支付货物价款
和接收货物。
　　　　　　1。支付货物价款
　　　　　　买方支付货物价款的义务包括两个方面，一是履行合同
或法律、规章要求的支付价款的必要手续和步骤，二是实际
付款。在实行外汇管制的国家，如需对外支付外汇，必须先
向有关当局提出申请，取得许可。在使用远期汇票的情况下，
付款人必须先承兑汇票。在使用信用证付款的情况下，买方
必须先通过银行开出信用证。这些都是买方付款的不可缺少

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的手续和步骤。
　　　　　　对于货款地点，该公约规定，如果买方没有义务在任何
其他特定地点支付价款，他必须在以下地点向卖方支付价款：
卖方的营业地；如凭移交货物或单据支付价款，则为移交货物
或单据的地点。在付款时间上，该公约规定，如果买方没有
义务在任何特定时间内支付价款，必须于卖方按照合同和该
公约的规定将货物或控制货物处置权的单据交给买方处置时
支付价款。在涉及运输时，卖方可以把买方支付价款作为向
买方提供货物或控制货物处置权的单据的条件发运货物。买
方在未有机会检验货物前无义务支付价款，除非这种机会与
双方当事人议定的交货或支付程序相抵触。
　　　　　　合同中使用的贸易术语不同，合同规定的支付方式不同，
表现在付款时间、付款地点，付款方式上的买方具体的付款
义务也不同。采取汇付和托收时，买方在自己的国家付款；采
用信用证付款时，通常是由开证行在卖方所在地的代理行或
业务行向卖方付款。时间上有预付、后付，有承兑交单、付
款交单。一般来说，买方的付款时间应与卖方交付货物或单
据的时问相一致。但该规定却受限于当事人议定的交货或支
付程序。在承兑信用证的情况下，买方有机会检验货物，但
即使货物不符，买方仍须履行通过银行付款的义务。买方的
付款义务无须卖方的进一步请求，买方应于付款日期付款。
　　　　　　2。接收货物
　　　　　　买方接收货物的义务包括两个方面：采取一切理应采取的
行动。以便幸方能交付货物；接收货物。有的时候，卖方义务的
履行依赖于买方的配合，没有买方的在先行为，卖方不能履
行其义务。这时买方就应为卖方履行义务提供方便。在国际
货物买卖中，最典型的例子是FCJB　　合同：卖方的义务是在买
方指定的时间、地点将货物装到买方指定的船上。买方没有
指定船只，或船只没有到达，或船只不能收受货物，或船只
提前停止装船，都会导致卖方不能全面、适当履行其义务。

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这涉及合同履行的先后顺序。我国《合同法》规定，当事人
互负债务，有先后顺序的，先履行一方未履行的，后履行一
方有权拒绝其履行要求；先履行的一方履行义务不符合约定
的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。
　　　　　　二、《国际贸易术语解释通则2000》
　　　　　　（一）概述
　　　　　　　《国际贸易术语解释通则2000》（Inwtems2000），细化了
买卖双方在国际货物买卖合同某些方面的义务。该通则涉及
为当事人双方设定的若干特定义务。如卖方将货物交给买方处
置，或将货物交运或在目的地交货的义务，以及当事人双方
的风险划分；还涉及货物进口和出口清关、货物包装的义务，
买方受领货物的义务，以及提供证据证明各项义务得到完整
履行的义务。但该通则没有涉及买卖合同中的许多重要事项，
例如货物所有权和其他产权的转移，违约、违约行为的后果
以及某些情况下的免责等。从作用上说，它是对《联合国国
际货物销售合同公约》和当事人约定的补充，但无意替代完
整的买卖合同所需要订入的标准条款或商定条款。
　　　　　　该通则共包括了13　个贸易术语，按其排列顺序，呈现买
方义务越来越小、卖方义务越来越大的特点；按每一术语的第
一字母将13　个术语分为4　组，即E　组、F　组、C　组和D　组。
每一组具有共同的特点；买卖双方的义务均用　10　　个项目对应
列出，一目了然。与1990　年通则不同的是，2000　通则将原来
买卖双方分开排列改为逐项顺序排列，如A1；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　B1；　　　A2。　　　　B
2……该通则规定的术语只涉及责任、风险、费用的划分，不
涉及所有权的转移；尽管涉及运愉，但调整的是买方与卖方之
间的权利、义务，不调整买方或卖方与承运人的权利、义务；
尽管规定义务，不涉及违反义务的合同责任。每一术语的具
体内容和术语的种类，都适应电子数据和新的运输技术尤其
是多式联运技术发展的需要，可以使用电子单证，可以用于
集装箱运输、滚装船运输和多式联运。

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　　　　　　贸易术语按买卖双方的交付方式可以分成两类，一类是
卖方将货物直接交付给买方处置，包括EXW、DAF；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　DFS；　　　D
EQ。　　　　DDU　和DDP，除FXW　外，其余的可称为到货合同，途
中风险由卖方承担；一类是卖方将货物交付承运人转交买方，
包括FCA；　　　　　　　　FAS；　　　　FOB；　　　　CFR。　　　　CIF；　　　CPT。　　　CIP。可称为装运合
同，途中风险由买方承担。前一类有卖方向买方实际交付货
物的日期，后一类只有装运货物的日期，没有向买方实际交
付的日期。这一分类对C　组术语来说非常重要。
　　　　　　从运输方式上看，除EXW　外，FAS；　　　FD13；　　　CFR；　　　CIF；
DES；　　　DEQ　只能用于海上或内河运输，FCA；　　　　　　　　　　　　　　　　　　CP'i'；　　CIP；　　DAF；
DDU　和DDP　可适用于任何运输方式，包括水运、航空运输、
铁路运输和公路运输，包括多式联运。
　　　　　　从结关手续看，买方需要办理出口结关手续的有EXW，
卖方需要办理进口结关手续的有DDP　　　（1990　年通则曾规定买
方办理FAS　　的出口结关手续，卖方办理DEQ　　的进口结关手
续）。其他术语都是卖方办理出口手续，买方办理进口手续。
从交货地点看，E？CW；　　　FCA；　　　FAS；　　　F（）I3；　　　CFR；　　　CIF；　　　　　　　　　　　　CPT；　　　G
IP；　　　DAI　是在卖方国家交货，而DFS；　　　　　　　　　　　　　　DEQ　　　　；　　DDU　　　　；　　DDY　是
在买方国家交货。
　　　　　　Incoterms2000　包括的贸易术语是：
　　　　　　E　组，EXW＇EX　　　　　　　　　　Words（…named　　　　　　　place）＇工厂交货（指定地
点）。该术语为启运术语，卖方在其所在地将备妥的货物交付
给买方时，即履行其交货义务。卖方承担的义务最小，不办
理出日结关手续。在买方不能直接或间接地办理出口结关手
续的情况下，不应使用该术语，可使用FCA。
　　　　　　F　组，共同特征是主要运费卖方未付。买方安排货物运输
并支付运输费用。F　组术语由买方办理运输，因此，如果买方
未给予卖方关于承运人或船名等的充分通知，其指定的承运
人未收受货物，或指定的船只未按时到达，或未能收受货物
或比规定的时间提前停止装货，则自规定交货的约定日期或

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任何期限届满之日起，买方承担货物的风险，但前提是货物
已划归合同项下。F　组包括：
　　　　　　FCA＇Free　　　　　　　Carrier（…named　　　　　　　　place）＇货交承运人（指定地
点）。卖方办理出口结关手续，在指定的地点，将货物交付给
买方指定的承运人或其他人，即履行其交货义务。该术语适
用于任何运输方式。承运人指运输合同中承担履行运输或承
担办理运输业务的任何人。2000　年术语关于货物交付的规定
比1990　年术语简单，没有了运输方式的区别以及集装箱货与
非集装箱货的区别，但存在是否在卖方所在地交货的区别。
如果指定地点在卖方所在地，当货物装上买方或其指定人指
定的承运人提供的运输工具时，完成交货；如指定地点是在卖
方所在地之外，当没有卸离卖方的运输工具的货物交由买方
指定的或卖方选择（如果卖方可以这样做）的承运人或另外的
人支配时，完成交货。
　　　　　　FAS　　　　＇Free　　　Alongside　　　　　Ship（…named　　　　　　　port　　of　　shipment）＇
船边交货（指定装运港）。卖方办理出口结关手续，在指定的装
运港、在指定的地点将货物交至买方指定的船边，履行其交
货义务，风险从此时起由买方承担。如果适用，卖方应承担
出口支付的海关费用、关税、捐税和其他费用。
　　　　　　FOB　　　　　＇Free　　on　　　Board（…named　　　　　　　port　　of　　shipment）＇船上交
货（指定装运港）。具体内容见下文。
　　　　　　C　　组，共同特征是主要运费卖方已付。卖方负责签订运
输合同，支付主要运输费用。尽管该组术语后面标明目的港，
但该组与D　组不同，不是到达合同，而是装运合同，风险自
货物越过船舷时转移，货物向承运人交付即视为向买方交付。
该组术语中有两个关键点，一个是风险的关键点（装运地）；一
个是主要费用的关键点目的地），其中CIF；　　　　　　　　　　　　　　　　　　CIP　卖方需要支付
保险费，这是13　个术语中仅有的两个需要由卖方支付保险费
的术语。使用该组术语时不应规定货物到达买方的时间。该
组包括：

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　　　　　　CFR＇Cost　　　　　　and　　　Freight（…named　　　　　　　port　　　of　　destination）　〕成
本加运费（